Sam Bankman-Fried 会因 FTX 暴雷而沦为"阶下囚" 吗?
2022-11-15 10:06:00 小编 人浏览

 

距离 FTX 破产不到一周, Sam Bankman-Fried(SBF)和 FTX 已经在接受至少美国五家监管机构的调查:美国证券交易委员会(SEC)、司法部、商品期货交易委员会(CFTC)、德克萨斯州证券委员会和加利福尼亚州金融保护与创新部。11月14日,一位消息人士告诉路透社,与美司法部纽约南区合作的检察官已对FTX 的内爆展开调查。

加密社区对 FTX 突然崩溃的震惊正在变成愤怒,因为SBF使用客户资金来为其他关联公司 “输血”,曾经最被加密领域信任的人变成一个盗用客户资金的骗子。现在的问题是, SBF 会面临什么刑事后果?除了经济惩罚外,SBF 会因为 FTX 灾难而锒铛入狱吗?

专业律师表示,任何刑事定罪都需要克服两个潜在障碍。

首先是管辖权,美国检察官面临的一项挑战是表明他们对FTX 拥有管辖权。

FTX 是一家总部位于巴哈马的离岸企业,并且宣称不对美国用户服务,因此辩护律师可能会辩称,其高管的行为超出了美国执法部门的范围。

然而,乔治华盛顿大学法学教授、前美国检察官Randall Eliason对财富杂志社表示,美司法部非常擅长寻找将海外被告与美国本土联系起来的“蛛丝马迹”。例如, FTX 与美国银行之间的联系、电子邮件、美国本土举行的会议或其他互动历史。

具体来说,资金何时通过美国银行转移,甚至与犯罪有关的电子邮件何时通过美国,检察官可以使用的最灵活的指控是电汇欺诈,这只要求使用电子通信形式做出虚假陈述。

刑事起诉的第二个潜在障碍是犯罪意图。对公司管理不善并造成大额资金损失并不是犯罪,这种事情在金融市场时有发生。对于刑事案件,必要因素是当事人是否存在欺骗。

具体来说,任何定罪都取决于 SBF仅仅是无能大意?还是有意隐瞒、欺骗投资者?

以目前了解到的信息来看,最对FTX造成致命一击的一点可能是将客户资金借给Alameda Research这一行为。

FTX 的服务条款告诉其用户:“你账户中的任何数字资产都不是 FTX Trading 的财产,也不应该或可能借给 FTX Trading”。

受监管的证券和衍生品市场通常禁止在未经投资者同意的情况下将客户资金用于自营交易或借出。在不受监管的加密市场中,不存在此类客户保护规则。不过法律专家表示,将客户资金用于未披露的目的可能构成欺诈或挪用公款。

前曼哈顿联邦检察官 Samson Enzer 对华尔街日报表示:“这将归结为,是否存在故意谎言来说服储户或投资者放弃他们的资产?是否有虚假陈述,而这些陈述的制造者知道它们是虚假的,并且是为了欺骗投资者而做出的?”

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